विदेशी मुद्रा - सीटीए प्रकटीकरण दस्तावेज़

विदेशी मुद्रा सीटीए सीपीओ प्रकटीकरण दस्तावेज हाल ही में नियमों के लिए अब ब्रोकर और विदेशी मुद्रा वस्तु व्यापार सलाहकार (सीटीए), विदेशी मुद्रा हेज फंड मैनेजरों (जिसे कमोडिटी पूल ऑपरेटर्स के रूप में भी जाना जाता है) की आवश्यकता है, जिनके व्यवसाय में खुदरा ऑफ एक्सचेंज विदेशी मुद्रा (विदेशी मुद्रा) अनुबंध शामिल है एनएफए सदस्यों और सीएफटीसी के साथ पंजीकरण करें। पंजीकृत व्यक्तियों की ये नई श्रेणियां, जैसा कि एनएफए द्वारा प्रदान की गई है, को सीपीओ और सीटीए के प्रकटीकरण दस्तावेजों की तरह क्रेता सीएपी और सिक्युरिटी सीटीए। कहा जाता है, यह संभव है कि विदेशी मुद्रा सीपीओ और विदेशी मुद्रा सीटीए दोनों को एक संभावित दस्तावेज को संभावित भाषण देने की आवश्यकता होगी निवेशकों। विदेशी मुद्रा सीपीओ या विदेशी मुद्रा सीटीए को एक ही समय में डिलीवरी या विदेशी मुद्रा नीति के वितरण से पहले दस्तावेज़ या विदेशी मुद्रा कार्यक्रम सलाहकार समझौते की आवश्यकता होगी। विदेशी मुद्रा सीपीओ या सीटीए को निवेशक द्वारा हस्ताक्षरित पावती प्राप्त करने की आवश्यकता होगी कि उन्होंने प्रकटीकरण दस्तावेज़ प्राप्त किया है। विदेशी मुद्रा प्रकटीकरण दस्तावेज़ कवर पृष्ठ की मूल बातें विदेशी मुद्रा प्रकटीकरण दस्तावेज को शायद एक सीएफटीसी अनिवार्य अस्वीकरण की आवश्यकता होगी जो कि मूल रूप से बताता है कि सीएफटीसी ने व्यापार कार्यक्रम की योग्यता के लिए प्रकटीकरण दस्तावेज की समीक्षा नहीं की है। फ्रंट कवर अस्वीकरण मोर्चे के अंदर विदेशी मुद्रा प्रकटीकरण दस्तावेज को कवर करने के लिए कुछ पैराग्राफ होने की आवश्यकता होगी जो जोखिम प्रकटन कथन के सामान्य अस्वीकरण के रूप में सेवा करते हैं। यह अस्वीकरण सभी विदेशी मुद्रा प्रकटीकरण दस्तावेजों के लिए एक समान टेम्पलेट पर आधारित होगा। विषय - सूची । सामग्री की एक बुनियादी तालिका की आवश्यकता होगी। मूलभूत पृष्ठभूमि जानकारी दस्तावेज़ के शुरुआती भाग को ऐसे मूल सूचनाओं को विदेशी मुद्रा सीपीओ या सीटीए, पते, फोन नंबर आदि के नाम के रूप में शामिल करना होगा। प्रत्येक प्रधानाचार्य की व्यावसायिक पृष्ठभूमि (प्रत्येक कोटेएफ़ोर्ड एसोसिएटेड पर्सकोटाट या कोफ्टएफ़ेक्स एपोटॉट) तथा साथ ही अधिकारियों और फर्म के निदेशकों को प्रदान करना होगा। प्रत्येक व्यक्ति को जानकारी प्रदान करने की आवश्यकता होगी: एनएफए सदस्यता की दिनांक, सीएफटीसी पंजीकरण की तारीख और पिछले पांच सालों के लिए रोजगार की तारीख। विदेशी मुद्रा डीलर सदस्य विदेशी मुद्रा सीटीए के लिए, अगर एक विदेशी मुद्रा डीलर सदस्य (quotFDMquot) के साथ खाते को बनाए रखने के लिए कार्यक्रम में निवेशक की आवश्यकता होती है तो एफडीएम का नाम खुलासा होना चाहिए। विदेशी मुद्रा सीपीओ के लिए, दस्तावेज का खुलासा करना चाहिए कि एफडीएम कौन होगा विदेशी मुद्रा परिचय ब्रोकर्स विदेशी मुद्रा सीटीए के लिए, यदि एक विदेशी मुद्रा प्रिक्रया ब्रोकर (कोट्रैण्ड आईखॉट) द्वारा पेश किए गए खाते के लिए एक निवेशक की आवश्यकता है, तो विदेशी मुद्रा आईबी का नाम खुलासा होना चाहिए। प्रमुख विदेशी मुद्रा जोखिम कारक विदेशी मुद्रा सीपीओ और विदेशी मुद्रा सीटीए दोनों के लिए, दस्तावेज़ में विदेशी मुद्रा कार्यक्रम में शामिल मुख्य जोखिमों की चर्चा शामिल होना चाहिए। इस तरह के जोखिमों में शामिल होने की संभावना है: देश या सार्वभौम जोखिम, क्रेडिट जोखिम, विनिमय दर जोखिम, ब्याज दर जोखिम, तरलता जोखिम, बाजार जोखिम, परिचालन जोखिम, निपटान जोखिम और हरस्टाट जोखिम। इसके अलावा, विदेशी मुद्रा सीपीओ के लिए, निवेश वाहन की संरचना में शामिल अन्य जोखिम भी हैं, जिन्हें खुलासा करने की आवश्यकता होगी। विदेशी मुद्रा व्यापार कार्यक्रम प्रस्तावित व्यापार कार्यक्रम के सभी पहलुओं को खुलासा और चर्चा की जानी चाहिए। एक विदेशी मुद्रा व्यापार कार्यक्रम में आम तौर पर निवेश वस्तु और निवेश रणनीतियों के बारे में जानकारी शामिल होती है साथ ही साथ फॉरेक्स मैनेजर जोखिम प्रबंधन प्रक्रियाओं की चर्चा करेंगे। कार्यक्रम के इस क्षेत्र में विदेशी मुद्रा प्रबंधकों निवेश दर्शन पर भी चर्चा हो सकती है। विदेशी मुद्रा शुल्क विदेशी मुद्रा हेज फंड या विदेशी मुद्रा प्रबंध खातों के शुल्क संरचना के सभी पहलुओं पर चर्चा की जानी चाहिए। इसमें प्रबंधन फीस और प्रदर्शन शुल्क (यदि लागू हो) के साथ-साथ फीस की गणना करने के तरीकों को शामिल किया जाएगा। नियमों को यहाँ विशिष्टता की आवश्यकता है, इसलिए यह एक ऐसा क्षेत्र होगा जहां सटीक जानकारी आवश्यक है। हितों का टकराव। यह बहुत ही महत्वपूर्ण जानकारी होगी और विदेशी मुद्रा प्रबंधक इस अनुभाग पर अपने वकील या अनुपालन पेशेवर के साथ अच्छी तरह से चर्चा करना चाहता है। ब्याज के सभी वास्तविक या संभावित संघर्षों का खुलासा होना चाहिए। सभी शुल्क और व्यापार व्यवस्था का खुलासा होना चाहिए। उदाहरण के लिए, यदि विदेशी मुद्रा प्रबंधक विदेशी मुद्रा विक्रेता सदस्य के साथ किसी भी प्रकार की पीआईपी शेयरिंग व्यवस्था करेगा, तो उसे खुलासा करने की जरूरत होगी मुकदमेबाजी अगर व्यापार कार्यक्रम में शामिल व्यक्तियों या संस्थाओं में से कोई भी पिछले पांच वर्षों के दौरान, प्रासंगिक प्रशासनिक, सिविल या आपराधिक न्यायालयों के अधीन है, तो कार्रवाई के बारे में सभी जानकारियों का खुलासा होना चाहिए। विदेशी मुद्रा सीटीए, विदेशी मुद्रा सीपीओ, विदेशी मुद्रा आईबी, विदेशी मुद्रा डीलर सदस्य या एफसीएम और विदेशी मुद्रा सीपीओ या सीटीए के किसी भी सिद्धांत के लिए प्रकटीकरण की आवश्यकता है। अक्सर एफसीएम (सीपीओ और सीटीए प्रकटीकरण दस्तावेजों के संबंध में) कार्यों की लंबी सूची का खुलासा करना आवश्यक है खुद के खाते के लिए ट्रेडिंग विदेशी मुद्रा प्रकटीकरण दस्तावेज को यह खुलासा करना चाहिए कि क्या विदेशी मुद्रा प्रबंधक और या किसी भी कर्मचारी अपने खातों के लिए व्यापार करेंगे। यदि विदेशी मुद्रा प्रबंधक और किसी भी कर्मचारी अपने स्वयं के खातों के लिए व्यापार करेंगे तो दस्तावेज़ को यह खुलासा करना होगा कि प्रबंधक या कर्मचारी निवेशकों को प्रबंधक या कर्मचारियों के व्यापारिक रिकॉर्ड की समीक्षा करने की अनुमति देंगे। प्रदर्शन रिपोर्टिंग अवलोकन मूल रूप से प्रकटीकरण दस्तावेजों के प्रदर्शन रिपोर्टिंग पहलू को प्रबंधक को प्रस्तावित कार्यक्रम (या तो प्रबंधित खाते या फंड) के प्रदर्शन, प्रबंधकों के अन्य व्यापार कार्यक्रमों और संभावित कर्मचारियों के प्रदर्शन के बहुत विस्तृत सारांश उपलब्ध कराने की आवश्यकता होती है। किसी भी अन्य प्रदर्शन, जो सामग्री है, को भी सूचित किया जाना चाहिए। ये प्रदर्शन प्रकटीकरण आमतौर पर प्रकटीकरण दस्तावेज़ के कुछ पन्नों को लेते हैं और एनएफए समीक्षक द्वारा सबसे बड़ी जांच का सामना करेंगे। यदि प्रस्तावित कार्यक्रम का कोई पूर्व प्रदर्शन इतिहास या प्रबंधक द्वारा नहीं किया गया है, तो वहां विशिष्ट अस्वीकरण हैं जिन्हें प्रदान करने की आवश्यकता होगी। एक बकाया प्रश्न जो हम मानते हैं, उनमें से एक का जवाब आने वाले हफ्तों और महीनों में उत्तर दिया जाएगा कि विदेशी मुद्रा (उदाहरण के लिए, सिक्योरिटीज या प्रबंधित वायदा) से जुड़े अन्य कार्यक्रमों से एक विदेशी मुद्रा प्रबंधक को प्रदर्शन रिपोर्ट प्रदान करने की आवश्यकता होगी। चूंकि अन्य निवेश उपकरणों की विशेषताओं में अक्सर विदेशी मुद्रा लेनदेन के लेन-देन से काफी भिन्नता होती है, इसलिए मुझे यकीन नहीं है कि ऐसी जानकारी को विदेशी मुद्रा प्रकटीकरण दस्तावेज़ में शामिल करने की आवश्यकता होगी। विदेशी मुद्रा सीपीओएस के लिए आवश्यक अतिरिक्त सूचना क्योंकि विदेशी मुद्रा हेज फंड और विदेशी मुद्रा से अलग प्रबंधित खाते के बीच संरचनात्मक मतभेद हैं, विदेशी मुद्रा हेज फंड के लिए अतिरिक्त प्रकटीकरण आइटम हैं विदेशी मुद्रा हेज फंड ब्रेकएव्हन बिंदु (धन प्रबंधन शुल्क और अन्य फीस और कानूनी खर्चों के परिशोधन सहित लागू होने वाले खर्चों को भी तोड़ने के लिए आवश्यक वापसी के बारे में जानकारी प्रदान करने वाली विदेशी वस्तुएं सीपीओ में से कुछ हैं) , विदेशी मुद्रा हेज फंड का स्वामित्व और जब फंड फंड में निवेशकों को रिपोर्ट प्रदान करेगा। भौतिक जानकारी विदेशी मुद्रा प्रबंधक को सभी जानकारी का खुलासा करना होगा जो कार्यक्रम में किसी निवेश के लिए सामग्री है। सीटीटीसी नियमों द्वारा यह आवश्यक नहीं है, भले ही इस तरह की सभी जानकारी को दस्तावेज़ में प्रकट किया जाना चाहिए। पूरक जानकारी विदेशी मुद्रा प्रबंधक प्रकटन दस्तावेज में पूरक जानकारी (यानी सीएफटीसी नियमों, सीईए या अन्य संघीय या राज्य कानूनों द्वारा आवश्यक जानकारी नहीं जरूरी) शामिल हो सकते हैं। हालांकि, विदेशी मुद्रा प्रबंधक को यह ध्यान रखना चाहिए कि ऐसी पूरक जानकारी प्रकटीकरण दस्तावेज़ में अन्य सूचनाओं के समान आवश्यकताओं के अधीन होती है और भ्रामक या असंगत नहीं हो सकती है आम तौर पर सीएफटीसी द्वारा आवश्यक मुख्य प्रकटीकरण के बाद सभी पूरक जानकारी प्रस्तुत की जानी चाहिए, यह एक अलग पूरक जानकारी दस्तावेज के माध्यम से पूरा किया जा सकता है जिसे अतिरिक्त सूचना, कोट या विदेशी मुद्रा प्रकटीकरण दस्तावेज़ के अंत में कहा जाता है। डिस्क्लोजर दस्तावेज़ अगर नए सीटीए क्लाइंट की मांग , तो एक एनएफए स्वीकार्य प्रकटीकरण दस्तावेज़ है जो 12 महीनों से अधिक पुराने वितरित नहीं होना चाहिए। 160 ग्राहकों को सूचित निवेश निर्णय लेने के लिए आवश्यक जानकारी के साथ ग्राहकों को प्रदान करने के लिए, सीटीए को संभावित ग्राहकों को एक प्रकटीकरण दस्तावेज़ के साथ प्रदान करना चाहिए। एनएफए ने एक गाइड, डिस्क्लोजर डॉक्यूमेंट्स: सीपीओ और सीटीए के लिए एक गाइड प्रकाशित किया है। मदद करने के लिए सदस्य इन दस्तावेजों के लिए आवश्यकताओं को समझते हैं। सीटीए को निजी और सार्वजनिक रूप से प्रस्तावित कमोडिटी पूल दस्तावेज़ों सहित सभी प्रकटीकरण दस्तावेज, उनके उपयोग से पहले समीक्षा और स्वीकृति के लिए एनएफए के साथ फाइल करनी चाहिए। सीटीए को बाद के सभी संशोधनों या नवीनीकृत दस्तावेजों की प्रतियां एनएफए के पास उपयोग करने से पहले भी जमा करनी चाहिए। 160 दस्तावेज़ एनएफए इलेक्ट्रॉनिक प्रकटीकरण दस्तावेज फाइलिंग सिस्टम का उपयोग करते हुए दायर होना चाहिए। सीटीए को अपने फाइलिंग की स्वचालित पुष्टि मिल जाएगी दस्तावेज़ को कैसे फाइल करें, इसके बारे में अधिक जानकारी के लिए, आप NFAs इलेक्ट्रॉनिक प्रकटीकरण दस्तावेज़ सिस्टम में उपयोगकर्ता मार्गदर्शिका की समीक्षा कर सकते हैं। हम निम्नलिखित प्रारूपों में प्रकटीकरण दस्तावेज स्वीकार करते हैं: माइक्रोसॉफ्ट वर्ड, पीडीएफ, और रिच टेक्स्ट प्रारूप। 160 प्रक्रिया को आगे बढ़ाए जाने के लिए, आपके इलेक्ट्रॉनिक फाइलिंग में प्रिंसिपल या फर्म संपर्क से एक कवर पत्र शामिल होना चाहिए, जिसका उपयोग प्रत्यक्ष रूप से किया जा सकता है एनएफए प्रमुख या फर्म संपर्क के अलावा किसी अन्य व्यक्ति को टिप्पणी देने के लिए। आमतौर पर, एनएफए आपके साथ इलेक्ट्रॉनिक रूप से मेल खाएगा, जब तक कि अन्यथा अनुरोध न किया जाए। एनएफए का लक्ष्य रसीद के 14 दिनों के भीतर एक दस्तावेज की अपनी प्रारंभिक समीक्षा पूरी करना है एक बार जब एनएफए अपनी समीक्षा पूरी कर लेता है, तो यह प्रकटीकरण दस्तावेज की स्वीकृति या किसी भी कमी को सूचित करेगा। 160 सीटीए के लिए प्रकटीकरण दस्तावेज़ स्वीकार किए जाने से पहले की कमी को ठीक करने और समीक्षा के लिए एनएफए के लिए प्रकटीकरण दस्तावेज को फिर से जमा करना आवश्यक है। एनएफए की समीक्षा यह सुनिश्चित करने के लिए डिज़ाइन की गई है कि प्रस्तुत प्रकटीकरण दस्तावेजों में सभी आवश्यक जानकारी होनी चाहिए और यह जानकारी एनएफए के साथ रिकॉर्ड की जानकारी के अनुरूप है। एनएफएएस की समीक्षा प्रक्रिया प्रकटीकरण दस्तावेज में निहित जानकारी की सटीकता को सत्यापित करने का प्रयास नहीं करती है। यह सुनिश्चित करने के लिए -160 सीटीए की ज़िम्मेदारी है कि यह एक प्रकटीकरण दस्तावेज़ का उपयोग नहीं करता है, जिसे यह भौतिक रूप से गलत या अपूर्ण माना जाता है। एनएफए परीक्षा के दौरान, सीटीए के प्रकटीकरण दस्तावेज को फिर से समीक्षा की जा सकती है, फर्मों के व्यवसाय संचालन और प्रकटीकरण दस्तावेज में शामिल जानकारी के बीच निरंतरता सुनिश्चित करने के उद्देश्य से। नतीजतन, एनएफए के साथ एक प्रकटीकरण दस्तावेज़ दाखिल करने पर स्वीकृति पत्र की प्राप्ति भविष्य में प्रकटीकरण दस्तावेज के संबंध में मुद्दों को उठाने से एनएफए या सीएफटीसी को रोक नहीं सकता है। इसके अतिरिक्त, एक बार सदस्य ने एनएफए के साथ एक दस्तावेज दायर किया है जिसे स्वीकार कर लिया गया है, बाद में दस्तावेज तत्काल दाखिल करने के लिए योग्य हो सकते हैं। जिसके परिणामस्वरूप तीन व्यावसायिक दिनों की एक त्वरित समीक्षा प्रक्रिया होगी। एनएफए या तो सदस्य को एक लिखित स्वीकृति पत्र भेजना होगा या किसी भी कमी के बारे में संवाद करेगा जिसे स्वीकृति पत्र जारी किए जाने से पहले ठीक किया जाना चाहिए। सीटीए से संबंधित दस्तावेजों की तैयारी और फाइलिंग और अन्य फाइलिंग के विषय में किसी भी प्रश्न का उत्तर देने के लिए एनएफएएस प्रकटीकरण दस्तावेज की समीक्षा टीम के सदस्य उपलब्ध हैं। मैरी मैकहेनरी या सुसान कॉपरोव्स्की से संपर्क करें। फोरेक्स या एफएक्स या खुदरा ऑफ एक्सचेंज विदेशी मुद्रा लेनदेन, यह आमतौर पर स्पॉट मार्केट में आम तौर पर लाभ के लिए विदेशी मुद्राओं को व्यापार करने वाले एक ही चीज़ का संदर्भ देता है। पिछले कुछ सालों में विदेशी मुद्रा बाज़ार काफी बढ़ गए हैं और दोनों व्यक्तिगत निवेशकों और पैसा प्रबंधकों ने पैसे बनाने के लिए विदेशी मुद्राओं का कारोबार किया है। प्रबंधकों ने विदेशी मुद्रा बाजार में व्यापार करने का फैसला किया है, जिनके कई कारण हैं: (1) विदेशी मुद्रा बाज़ार दुनिया के सबसे अधिक तरल बाजार हैं (2) विदेशी मुद्रा बाज़ार दिन में चौबीस घंटे, सप्ताह के छह दिन ( 3) प्रबंधकों को बड़ी मात्रा में उत्तोलन (कभी-कभी 500: 1) तक पहुंच प्राप्त होती है और (4) संघीय या राज्य स्तरों पर विदेशी मुद्रा बाजारों का अपेक्षाकृत थोड़ा निरीक्षण और विनियमन रहा है। विनियमन उन प्रबंधकों के लिए जो विदेशी मुद्रा हेज फंड का प्रबंधन करेंगे, प्रकटीकरण दस्तावेज की आवश्यकताएं अन्य प्रतिभूतियों के कानूनों द्वारा लागू की गई आवश्यकताओं के अतिरिक्त हैं (कृपया हेज फंड ऑफर करने वाले दस्तावेज़ देखें या विदेशी मुद्रा बचाव निधि की पेशकश दस्तावेज़ आवश्यकताओं की अधिक विस्तृत व्याख्या) हाल ही में पारित किए गए विनियमों में ब्रोकर और विदेशी मुद्रा वस्तु व्यापार सलाहकार (सीटीए), विदेशी मुद्रा हेज फंड मैनेजरों (जिसे कमोडिटी पूल ऑपरेटर्स 8220 सीपीओ 8221 भी कहा जाता है) शुरू करने की आवश्यकता होती है, जिनके व्यवसाय में खुदरा ऑफ-एक्सचेंज विदेशी मुद्रा (विदेशी मुद्रा) अनुबंध शामिल हैं, एनएफए के सदस्यों की आवश्यकता है CFTC। पंजीकृत व्यक्तियों की ये नई श्रेणियां, जो एनएफए द्वारा प्रदान की गई हैं, को 8220 विदेशी मुद्रा CPOs8221 और 8220 विदेशी मुद्रा सीटीए 8221 कहा जाता है सीपीओ और सीटीए प्रकटीकरण दस्तावेजों की तरह, यह संभव है कि विदेशी मुद्रा सीपीओ और विदेशी मुद्रा सीटीए दोनों को एक संभावित दस्तावेज देने की आवश्यकता होगी निवेशकों। विदेशी मुद्रा सीपीओ या विदेशी मुद्रा सीटीए को उसी समय या विदेशी मुद्रा पूल 8217 के दस्तावेजों की पेशकश या विदेशी मुद्रा कार्यक्रम 8217 के सलाहकार समझौते के वितरण से पहले डिलीवरी करने की आवश्यकता होगी। विदेशी मुद्रा सीपीओ या सीटीए को निवेशक द्वारा हस्ताक्षरित पावती प्राप्त करने की आवश्यकता होगी कि उन्होंने प्रकटीकरण दस्तावेज़ प्राप्त किया है। विदेशी मुद्रा प्रबंधकों को एक विदेशी मुद्रा निधि दस्तावेज प्रदान करना होगा (जिसमें निजी प्लेसमेंट मेमोरेन्डम, सीमित भागीदारी समझौते और निवेशकों के लिए विभिन्न सदस्यता दस्तावेज शामिल हैं)। प्रबंधकों को भी सीरीज 3 और सीरिज 34 के लिए बैठना और पास करना होगा। प्रक्रिया में शामिल लागत में कानूनी फीस और एनएफए पंजीकरण शुल्क शामिल हैं। फीस में निम्नलिखित शामिल हैं: फर्म पंजीकरण के लिए 200 फर्म के प्रत्येक संबद्ध व्यक्ति के लिए 85 (कम से कम एक होना चाहिए) 750 एनएफए सदस्यता (जो कि वार्षिक आधार पर है) इन लागतों के अतिरिक्त प्रबंधक को अवगत होना चाहिए एंटिटी फॉर्मेशन फीस और नीला आकाश दाखिल फीस जैसी अन्य फीस प्रबंधकों को यह भी अवश्य पता होना चाहिए कि विदेशी मुद्रा परीक्षा की आवश्यकताएं हैं विशेष रूप से, सभी संबद्ध व्यक्तियों को श्रृंखला 3 परीक्षा लाइसेंस (आमतौर पर वायदा कारोबार के लिए) और एक नया सीरीज 34 परीक्षा लाइसेंस (विदेशी मुद्रा केवल प्रबंधकों के लिए) की आवश्यकता होगी। विदेशी मुद्रा प्रकटीकरण दस्तावेज़ कवर पृष्ठ की मूल बातें विदेशी मुद्रा प्रकटीकरण दस्तावेज को शायद एक सीएफटीसी अनिवार्य अस्वीकरण की आवश्यकता होगी जो कि मूल रूप से बताता है कि सीएफटीसी ने व्यापार कार्यक्रम की योग्यता के लिए प्रकटीकरण दस्तावेज की समीक्षा नहीं की है। फ्रंट कवर अस्वीकरण मोर्चे के अंदर विदेशी मुद्रा प्रकटीकरण दस्तावेज को कवर करने के लिए कुछ पैराग्राफ होने की आवश्यकता होगी जो जोखिम प्रकटन कथन के सामान्य अस्वीकरण के रूप में सेवा करते हैं। यह अस्वीकरण सभी विदेशी मुद्रा प्रकटीकरण दस्तावेजों के लिए एक समान टेम्पलेट पर आधारित होगा। विषय - सूची। सामग्री की एक बुनियादी तालिका की आवश्यकता होगी। मूलभूत पृष्ठभूमि जानकारी दस्तावेज़ के शुरुआती भाग को ऐसे मूलभूत जानकारी को विदेशी मुद्रा सीपीओ या सीटीए, पते, फोन नंबर आदि के नाम के रूप में शामिल करना होगा। प्रत्येक प्रधानाचार्य की व्यावसायिक पृष्ठभूमि (प्रत्येक 8220 Forex Associated Person8221 या 8220 Forex AP8221) के साथ ही अधिकारियों और फर्म के निदेशकों को प्रदान करना होगा। प्रत्येक व्यक्ति को जानकारी प्रदान करने की आवश्यकता होगी: एनएफए सदस्यता की दिनांक, सीएफटीसी पंजीकरण की तारीख और पिछले पांच सालों के लिए रोजगार की तारीख। विदेशी मुद्रा डीलर सदस्य विदेशी मुद्रा सीटीए के लिए, अगर एक विदेशी मुद्रा डीलर सदस्य (8220 एफडीएम 8221) के साथ खाते को बनाए रखने के लिए कार्यक्रम के लिए निवेशक की आवश्यकता होती है तो एफडीएम का नाम खुलासा होना चाहिए। विदेशी मुद्रा सीपीओ के लिए, दस्तावेज़ को खुलासा करना चाहिए कि फंड 8217 एफडीएम कौन होगा विदेशी मुद्रा परिचय ब्रोकर्स विदेशी मुद्रा सीटीए के लिए, यदि किसी विदेशी निवेशक ब्रोकर (8220 विदेशी मुद्रा आईबी 8221) द्वारा पेश किए गए खाते के लिए एक निवेशक की आवश्यकता है, तो विदेशी मुद्रा आईबी का नाम खुलासा होना चाहिए। प्रमुख विदेशी मुद्रा जोखिम कारक विदेशी मुद्रा सीपीओ और विदेशी मुद्रा सीटीए दोनों के लिए, दस्तावेज़ में विदेशी मुद्रा कार्यक्रम में शामिल मुख्य जोखिमों की चर्चा शामिल होना चाहिए। इस तरह के जोखिमों में शामिल होने की संभावना है: देश या सार्वभौम जोखिम, क्रेडिट जोखिम, विनिमय दर जोखिम, ब्याज दर जोखिम, तरलता जोखिम, बाजार जोखिम, परिचालन जोखिम, निपटान जोखिम और हरस्टाट जोखिम। इसके अलावा, विदेशी मुद्रा सीपीओ के लिए, निवेश वाहन की संरचना में शामिल अन्य जोखिम भी हैं, जिन्हें खुलासा करने की आवश्यकता होगी। विदेशी मुद्रा व्यापार कार्यक्रम प्रस्तावित व्यापार कार्यक्रम के सभी पहलुओं को खुलासा और चर्चा की जानी चाहिए। एक विदेशी मुद्रा व्यापार कार्यक्रम में आम तौर पर निवेश वस्तु और निवेश रणनीतियों के बारे में जानकारी शामिल होती है साथ ही साथ फॉरेक्स मैनेजर जोखिम प्रबंधन प्रक्रियाओं की चर्चा करेंगे। कार्यक्रम के इस क्षेत्र में विदेशी मुद्रा प्रबंधक 8217 के निवेश दर्शन पर भी चर्चा हो सकती है। विदेशी मुद्रा शुल्क विदेशी मुद्रा हेज फंड या विदेशी मुद्रा प्रबंध खातों के शुल्क संरचना के सभी पहलुओं पर चर्चा की जानी चाहिए। इसमें प्रबंधन फीस और प्रदर्शन शुल्क (यदि लागू हो) के साथ-साथ फीस की गणना करने के तरीकों को शामिल किया जाएगा। नियमों को यहाँ विशिष्टता की आवश्यकता है, इसलिए यह एक ऐसा क्षेत्र होगा जहां सटीक जानकारी आवश्यक है। हितों का टकराव। यह बहुत ही महत्वपूर्ण जानकारी होगी और विदेशी मुद्रा प्रबंधक इस अनुभाग पर अपने वकील या अनुपालन पेशेवर के साथ अच्छी तरह से चर्चा करना चाहता है। ब्याज के सभी वास्तविक या संभावित संघर्षों का खुलासा होना चाहिए। सभी शुल्क और व्यापार व्यवस्था का खुलासा होना चाहिए। उदाहरण के लिए, यदि विदेशी मुद्रा प्रबंधक विदेशी मुद्रा विक्रेता सदस्य के साथ किसी भी प्रकार की पीआईपी शेयरिंग व्यवस्था करेगा, तो उसे खुलासा करने की जरूरत होगी मुकदमेबाजी। अगर व्यापार कार्यक्रम में शामिल किसी भी व्यक्ति या संस्थाओं को पिछले पांच वर्षों के दौरान 8220 के सामग्रियों का प्रशासनिक, नागरिक या आपराधिक 8221 कार्रवाई के अधीन किया गया है, तो कार्रवाई के संबंध में सभी जानकारियों का खुलासा होना चाहिए। विदेशी मुद्रा सीटीए, विदेशी मुद्रा सीपीओ, विदेशी मुद्रा आईबी, विदेशी मुद्रा डीलर सदस्य या एफसीएम और विदेशी मुद्रा सीपीओ या सीटीए के किसी भी सिद्धांत के लिए प्रकटीकरण की आवश्यकता है। अक्सर एफसीएम (सीपीओ और सीटीए प्रकटीकरण दस्तावेजों के संबंध में) कार्यों की लंबी सूची का खुलासा करना आवश्यक है खुद के खाते के लिए ट्रेडिंग विदेशी मुद्रा प्रकटीकरण दस्तावेज को यह खुलासा करना चाहिए कि क्या विदेशी मुद्रा प्रबंधक और या किसी भी कर्मचारी अपने खातों के लिए व्यापार करेंगे। यदि विदेशी मुद्रा प्रबंधक और किसी भी कर्मचारी अपने स्वयं के खातों के लिए व्यापार करेंगे तो दस्तावेज़ को यह खुलासा करना होगा कि प्रबंधक या कर्मचारी निवेशकों को प्रबंधक या कर्मचारियों के व्यापारिक रिकॉर्ड की समीक्षा करने की अनुमति देंगे। प्रदर्शन रिपोर्टिंग अवलोकन मूल रूप से प्रकटीकरण दस्तावेजों के प्रदर्शन रिपोर्टिंग पहलुओं को प्रबंधक को प्रस्तावित कार्यक्रम (या तो प्रबंधित खाते या फंड) के प्रदर्शन, प्रबंधक 8217 के अन्य व्यापारिक कार्यक्रमों, और प्रमुख कर्मचारियों के संभावित रूप से प्रदर्शन के बहुत विस्तृत सारांश प्रदान करने की आवश्यकता होती है किसी भी अन्य प्रदर्शन, जो सामग्री है, को भी सूचित किया जाना चाहिए। ये प्रदर्शन प्रकटीकरण आमतौर पर प्रकटीकरण दस्तावेज़ के कुछ पन्नों को लेते हैं और एनएफए समीक्षक द्वारा सबसे बड़ी जांच का सामना करेंगे। यदि प्रस्तावित कार्यक्रम का कोई पूर्व प्रदर्शन इतिहास या प्रबंधक द्वारा नहीं किया गया है, तो वहां विशिष्ट अस्वीकरण हैं जिन्हें प्रदान करने की आवश्यकता होगी। एक बकाया प्रश्न जो हम मानते हैं, उनमें से एक का जवाब आने वाले हफ्तों और महीनों में उत्तर दिया जाएगा कि विदेशी मुद्रा (उदाहरण के लिए, सिक्योरिटीज या प्रबंधित वायदा) से जुड़े अन्य कार्यक्रमों से एक विदेशी मुद्रा प्रबंधक को प्रदर्शन रिपोर्ट प्रदान करने की आवश्यकता होगी। चूंकि अन्य निवेश उपकरणों की विशेषताओं में अक्सर विदेशी मुद्रा लेनदेन के लेन-देन से काफी भिन्नता होती है, इसलिए मुझे यकीन नहीं है कि ऐसी जानकारी को विदेशी मुद्रा प्रकटीकरण दस्तावेज़ में शामिल करने की आवश्यकता होगी। विदेशी मुद्रा सीपीओ के लिए आवश्यक अतिरिक्त सूचना क्योंकि विदेशी मुद्रा हेज फंड और विदेशी मुद्रा से अलग-अलग प्रबंधित खाते के बीच संरचनात्मक मतभेद हैं, विदेशी मुद्रा बचाव निधि के लिए अतिरिक्त प्रकटीकरण आइटम हैं विदेशी मुद्रा हेज फंड 8217 ब्रेकएवेन बिंदु (धन के 8217 के प्रबंधन शुल्क और अन्य फीस और कानूनी लागतों के परिशोधन सहित अन्य शुल्क और खर्चों को भी तोड़ने के लिए आवश्यक वापसी के लिए विदेशी मुद्रा हेज फंड पर जानकारी प्रदान करने वाली कुछ वस्तुएं, यदि लागू होंगी) , विदेशी मुद्रा हेज फंड का स्वामित्व और जब फंड फंड में निवेशकों को रिपोर्ट प्रदान करेगा। भौतिक जानकारी विदेशी मुद्रा प्रबंधक को सभी जानकारी का खुलासा करना होगा जो कार्यक्रम में किसी निवेश के लिए सामग्री है। सीटीटीसी नियमों द्वारा यह आवश्यक नहीं है, भले ही इस तरह की सभी जानकारी को दस्तावेज़ में प्रकट किया जाना चाहिए। पूरक जानकारी विदेशी मुद्रा प्रबंधक प्रकटन दस्तावेज में पूरक जानकारी (यानी सीएफटीसी नियमों, सीईए या अन्य संघीय या राज्य कानूनों द्वारा आवश्यक जानकारी नहीं जरूरी) शामिल हो सकते हैं। हालांकि, विदेशी मुद्रा प्रबंधक को यह ध्यान रखना चाहिए कि ऐसी पूरक जानकारी प्रकटीकरण दस्तावेज़ में अन्य सूचनाओं के समान आवश्यकताओं के अधीन होती है और भ्रामक या असंगत नहीं हो सकती है आम तौर पर सीएफटीसी द्वारा आवश्यक मुख्य प्रकटीकरण के बाद सभी पूरक जानकारी प्रस्तुत की जानी चाहिए, यह एक अतिरिक्त पूरक जानकारी दस्तावेज के माध्यम से पूरा किया जा सकता है जिसे 8220 अतिरिक्त जानकारी, 8221 या विदेशी मुद्रा प्रकटीकरण दस्तावेज के अंत में कहा जाता है। ब्रोशर डाउनलोड करें